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【連載コラム】第5回 金融商品取引業者に対する監督・検査とはどういうものか

2007/10/05

金融商品取引業者として登録を受けると、金融庁の監督下に置かれる。金融商品取引業者は金融商品取引法に基づいて、業務・財産に関する報告や資料の提出を命じられるだけでなく、金融庁や同庁に属する合議制の機関である証券取引等監視委員会の検査対象になる。金融庁の検査は、銀行や保険会社などを主な対象としている。それに対して証券取引等監視委員会の検査は、金融商品取引業者などを対象として実施される。

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